為規(guī)范煤炭行政處罰行為，保障和監(jiān)督煤炭行業(yè)管理部門有效實施行政管理，推動煤炭行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，國家發(fā)展改革委對《煤炭行政處罰辦法》（煤炭工業(yè)部令第1號）進行了修訂，充分征求并吸納了有關(guān)方面意見，形成了《煤炭行政處罰辦法（修訂征求意見稿）》。現(xiàn)向社會公開征求意見。公眾可通過以下途徑和方式提出反饋意見：

1.登錄國家發(fā)展改革委門戶網(wǎng)站（http://www.ndrc.gov.cn）首頁“互動交流”板塊，進入“意見征求”專欄，提出意見建議。

2.電子郵箱：mtshyc@nea.gov.cn，傳真：010—81929360

3.通信地址：北京市西城區(qū)三里河路46號國家能源局煤炭司，郵政編碼：100045

意見反饋截止日期為2023年10月14日。

感謝您的參與和支持！

附件：煤炭行政處罰辦法（修訂征求意見稿）

國家發(fā)展改革委

2023年9月14日

煤炭行政處罰辦法（修訂征求意見稿）

第一條為規(guī)范煤炭行政處罰的實施，保障和監(jiān)督煤炭行業(yè)管理部門有效實施行政管理，維護公共利益和社會秩序，保護公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國煤炭法》和《中華人民共和國行政處罰法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條國務(wù)院煤炭行業(yè)管理部門、縣級以上地方人民政府煤炭行業(yè)管理部門依據(jù)煤炭法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對公民、法人或者其他組織違反煤炭行業(yè)規(guī)劃實施、建設(shè)生產(chǎn)、產(chǎn)能管理、市場運銷、信用管理等行政管理秩序的行為，應(yīng)當給予行政處罰的，依照《中華人民共和國行政處罰法》和本辦法規(guī)定的程序?qū)嵤?/span>

法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條本辦法所稱煤炭法律、法規(guī)、規(guī)章，包括：

（一）中華人民共和國煤炭法；

（二）國務(wù)院制定的煤炭行政法規(guī)；

（三）國務(wù)院煤炭行業(yè)管理部門制定的部門規(guī)章；

（四）省、自治區(qū)、直轄市人民代表大會及其常務(wù)委員會制定的有關(guān)煤炭的地方性法規(guī)；

（五）省、自治區(qū)、直轄市人民政府制定的煤炭地方政府規(guī)章；

（六）其他法律、法規(guī)、規(guī)章中有關(guān)煤炭的法律規(guī)定。

第四條煤炭行政處罰遵循公正、公開的原則。

實施煤炭行政處罰，糾正違法行為，應(yīng)當堅持處罰與教育相結(jié)合，服務(wù)與管理相結(jié)合，引導(dǎo)和教育公民、法人或者其他組織自覺守法。

第五條國務(wù)院煤炭行業(yè)管理部門、縣級以上地方人民政府煤炭行業(yè)管理部門在法定職權(quán)范圍內(nèi)負責煤炭行政執(zhí)法工作，實施行政處罰，對煤炭行政執(zhí)法和行政處罰進行監(jiān)督檢查。

第六條煤炭行業(yè)管理部門委托實施行政處罰的，應(yīng)當符合《中華人民共和國行政處罰法》第二十條、第二十一條的規(guī)定。

第七條煤炭行政處罰由違法行為發(fā)生地的具有行政處罰權(quán)的縣級以上人民政府煤炭行業(yè)管理部門管轄。法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第八條國務(wù)院煤炭行業(yè)管理部門管轄以下行政處罰案件：

（一）在全國或者煤炭行業(yè)有重大影響的違法違規(guī)案件；

（二）跨省跨區(qū)、影響重大的違法違規(guī)案件；

（三）調(diào)查對象為中央企業(yè)總部的違法違規(guī)案件；

（四）其他應(yīng)該管轄的違法違規(guī)案件。

第九條上級人民政府煤炭行業(yè)管理部門認為確有必要的，經(jīng)通知下級人民政府煤炭行業(yè)管理部門和當事人，可以對下級人民政府煤炭行業(yè)管理部門管轄的案件直接管轄。

上級人民政府煤炭行業(yè)管理部門可以將其管轄的案件交由下級人民政府煤炭行業(yè)管理部門實施行政處罰。

下級人民政府煤炭行業(yè)管理部門認為其管轄的案件重大、疑難或者實施行政處罰有困難的，可以報請上一級人民政府煤炭行業(yè)管理部門指定管轄。

第十條兩個以上同級人民政府煤炭行業(yè)管理部門都有管轄權(quán)的，由最先立案的煤炭行業(yè)管理部門管轄。

對管轄發(fā)生爭議的，應(yīng)當協(xié)商解決，協(xié)商不成的，報請共同的上一級人民政府煤炭行業(yè)管理部門指定管轄；也可以直接由共同的上一級人民政府煤炭行業(yè)管理部門指定管轄。

第十一條煤炭行業(yè)管理部門發(fā)現(xiàn)立案查處的案件不屬于本部門管轄的，應(yīng)當及時移送有管轄權(quán)的煤炭行業(yè)管理部門。

煤炭行業(yè)管理部門發(fā)現(xiàn)立案查處的案件屬于其他行政管理部門管轄的，應(yīng)當及時依法移送其他有關(guān)部門。

第十二條本規(guī)定適用的行政處罰種類包括：

（一）警告、通報批評；

（二）罰款、沒收違法所得；

（三）限制開展生產(chǎn)經(jīng)營活動、責令停產(chǎn)停業(yè)；

（四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。

第十三條對有兩個以上違反煤炭法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定行為的，應(yīng)當分別決定行政處罰，合并執(zhí)行。

對當事人的同一個違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。同一個違法行為違反多個法律規(guī)范應(yīng)當給予罰款處罰的，按照罰款數(shù)額高的規(guī)定處罰。

第十四條違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。

當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

對當事人的違法行為依法不予行政處罰的，煤炭行業(yè)管理部門應(yīng)當對當事人進行教育。

第十五條當事人違反煤炭法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，且有下列情形之一的，應(yīng)當從輕或者減輕行政處罰：

（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；

（三）主動供述煤炭行業(yè)管理部門尚未掌握的違法行為的；

（四）配合煤炭行業(yè)管理部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當從輕或者減輕行政處罰的。

第十六條當事人違反煤炭法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，且有下列情形之一的，應(yīng)當從重處罰：

（一）造成公私財產(chǎn)重大損失的；

（二）經(jīng)執(zhí)法人員責令停止、責令改正違法行為后，繼續(xù)實施違法行為的；

（三）兩年內(nèi)因同一違法行為受到兩次以上行政處罰的；

（四）妨礙執(zhí)法人員查處違法行為的；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當從重處罰的。

第十七條煤炭行政處罰程序分為簡易程序和普通程序。

對依法當場作出行政處罰決定的，應(yīng)當適用簡易程序；其他煤炭行政處罰，應(yīng)當依照《中華人民共和國行政處罰法》的規(guī)定適用普通程序。

第十八條違反煤炭法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定事實確鑿并有法定依據(jù)，對公民處以二百元以下、對法人或者其他組織處以三千元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當場作出行政處罰決定。法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

對當場作出的行政處罰決定，應(yīng)當依照《中華人民共和國行政處罰法》第五十二條、第五十三條的規(guī)定執(zhí)行。

第十九條除本辦法第十八條規(guī)定的可以當場作出的行政處罰外，煤炭行業(yè)管理部門發(fā)現(xiàn)公民、法人或者其他組織有依法應(yīng)當給予行政處罰的行為的，必須全面、客觀、公正地調(diào)查，收集有關(guān)證據(jù)；必要時，依照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，可以進行檢查。

符合立案標準的，煤炭行業(yè)管理部門應(yīng)當及時立案。

第二十條行政處罰應(yīng)當由具有行政執(zhí)法資格的執(zhí)法人員實施。執(zhí)法人員不得少于兩人，法律另有規(guī)定的除外。

執(zhí)法人員應(yīng)當文明執(zhí)法，尊重和保護當事人合法權(quán)益。

第二十一條執(zhí)法人員與案件有直接利害關(guān)系或者有其他關(guān)系可能影響公正執(zhí)法的，應(yīng)當回避。

當事人認為執(zhí)法人員與案件有直接利害關(guān)系或者有其他關(guān)系可能影響公正執(zhí)法的，有權(quán)申請回避。

當事人提出回避申請的，煤炭行業(yè)管理部門應(yīng)當依法審查，由行政機關(guān)負責人決定。決定作出之前，不停止調(diào)查。

第二十二條執(zhí)法人員在調(diào)查或者進行檢查時，應(yīng)當主動向當事人或者有關(guān)人員出示執(zhí)法證件。當事人或者有關(guān)人員有權(quán)要求執(zhí)法人員出示執(zhí)法證件。執(zhí)法人員不出示執(zhí)法證件的，當事人或者有關(guān)人員有權(quán)拒絕接受調(diào)查或者檢查。

當事人或者有關(guān)人員應(yīng)當如實回答詢問，并協(xié)助調(diào)查或者檢查，不得拒絕、阻撓或者在接受檢查時弄虛作假。詢問或者檢查應(yīng)當制作筆錄。

第二十三條煤炭行政執(zhí)法人員調(diào)查處理時，應(yīng)當依法收集與案件有關(guān)的證據(jù)。

收集證據(jù)可以采取抽樣取證的方法。在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)煤炭行業(yè)管理部門負責人批準，可以先行登記保存，并應(yīng)當在七日內(nèi)及時作出處理決定，在此期間，當事人或者有關(guān)人員不得銷毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。

第二十四條調(diào)查終結(jié)，執(zhí)法人員應(yīng)當制作調(diào)查報告，應(yīng)當包括被調(diào)查當事人的基本情況、經(jīng)調(diào)查核實的事實和證據(jù)、對涉嫌違法行為的定性意見、處理建議及其法律依據(jù)等內(nèi)容；自由裁量的理由等其他需要說明的事項。

第二十五條煤炭行業(yè)管理部門應(yīng)當對調(diào)查結(jié)果進行審查，根據(jù)不同情況，分別作出如下決定：

（一）確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；

（三）違法事實不能成立的，不予行政處罰；

（四）違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)。

對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予行政處罰，煤炭行業(yè)管理部門負責人應(yīng)當集體討論決定。

第二十六條煤炭行業(yè)管理部門在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當告知當事人擬作出的行政處罰內(nèi)容及事實、理由、依據(jù)，并告知當事人依法享有的陳述、申辯、要求聽證等權(quán)利。

當事人進行陳述、申辯的，煤炭行業(yè)管理部門應(yīng)當充分聽取當事人意見，對當事人提出的事實、理由和證據(jù)，應(yīng)當進行復(fù)核；當事人提出的事實、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當予以采納。

煤炭行業(yè)管理部門不得因當事人的陳述、申辯而給予更重的處罰。

第二十七條煤炭行業(yè)管理部門擬作出下列行政處罰決定，應(yīng)當告知當事人有要求聽證的權(quán)利，當事人要求聽證的，煤炭行業(yè)管理部門應(yīng)當組織聽證：

（一）較大數(shù)額罰款；

（二）沒收較大數(shù)額違法所得；

（三）責令停產(chǎn)停業(yè)；

（四）其他較重的行政處罰；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。

當事人不承擔煤炭行業(yè)管理部門組織聽證的費用。

前款所指的“較大數(shù)額”，地方人民政府煤炭行業(yè)管理部門按省、自治區(qū)、直轄市人大常委會或者人民政府或者其授權(quán)部門規(guī)定的標準執(zhí)行；國務(wù)院煤炭行業(yè)管理部門按對公民人民幣五千元以上、對法人或者其他組織人民幣五十萬元以上執(zhí)行。

第二十八條有下列情形之一，在煤炭行業(yè)管理部門負責人作出行政處罰的決定之前，應(yīng)當由從事行政處罰決定法制審核的人員進行法制審核；未經(jīng)法制審核或者審核未通過的，不得作出決定：

（一）涉及重大公共利益的；

（二）直接關(guān)系當事人或者第三人重大權(quán)益，經(jīng)過聽證程序的；

（三）案件情況疑難復(fù)雜、涉及多個法律關(guān)系的；

（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當進行法制審核的其他情形。

第二十九條煤炭行業(yè)管理部門依照本辦法第二十五條的規(guī)定給予行政處罰，應(yīng)當制作行政處罰決定書。行政處罰決定書應(yīng)當載明下列事項：

（一）當事人的姓名或者名稱、地址等；

（二）違反煤炭法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的事實和證據(jù)；

（三）行政處罰的種類、依據(jù)；

（四）行政處罰的履行方式和期限；

（五）申請行政復(fù)議、提起行政訴訟的途徑和期限；

（六）作出行政處罰決定的煤炭行業(yè)管理部門名稱和作出決定的日期。

行政處罰決定書必須蓋有作出行政處罰決定的煤炭行業(yè)管理部門的印章。

第三十條煤炭行業(yè)管理部門應(yīng)當自行政處罰案件立案之日起九十日內(nèi)作出行政處罰決定。法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十一條行政處罰決定書應(yīng)當在宣告后當場交付當事人；當事人不在場的，應(yīng)當在七日內(nèi)依照《中華人民共和國民事訴訟法》的有關(guān)規(guī)定將行政處罰決定書送達當事人。

煤炭行業(yè)管理部門可以根據(jù)需要將行政處罰決定書抄送與案件有關(guān)的單位和個人。

第三十二條煤炭行業(yè)管理部門作出具有一定社會影響的行政處罰決定，應(yīng)當依法公開。

公開的行政處罰決定信息不得泄露國家秘密。涉及商業(yè)秘密和個人隱私的，應(yīng)當依照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定處理。

第三十三條煤炭行政處罰決定應(yīng)當依照《中華人民共和國行政處罰法》第六章的規(guī)定依法執(zhí)行，當事人應(yīng)當依法履行。

第三十四條煤炭行業(yè)管理部門應(yīng)當依法以文字、音像等形式，對行政處罰的啟動、調(diào)查取證、審核、決定、送達、執(zhí)行等進行全過程記錄，歸檔保存。

煤炭行政處罰決定執(zhí)行完畢后，應(yīng)當將案件材料根據(jù)一案一卷的原則，立卷歸檔。

案卷歸檔后，任何單位、個人不得修改、增加、抽取案卷材料。

第三十五條省、自治區(qū)、直轄市煤炭行業(yè)管理部門可以根據(jù)本辦法，結(jié)合本地區(qū)的具體情況，制定實施辦法，報國務(wù)院煤炭行業(yè)管理部門備案。

第三十六條本辦法自年月日起施行。原煤炭工業(yè)部1997年5月19日發(fā)布的《煤炭行政處罰辦法》（煤炭工業(yè)部令第1號）同時廢止。

（國家發(fā)改委）

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