《鋼鐵行業(yè)產(chǎn)能置換實施辦法》解讀（來源：原材料工業(yè)司）

一、為什么要修訂產(chǎn)能置換實施辦法？

產(chǎn)能置換是利用市場化和法制化手段推動鋼鐵工業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、化解過剩產(chǎn)能的有效手段。《鋼鐵行業(yè)產(chǎn)能置換實施辦法》（工信部原〔2017〕337號）自2017年底發(fā)布實施以來，有效遏制了鋼鐵產(chǎn)能無序擴張，在化解過剩產(chǎn)能、調(diào)整產(chǎn)業(yè)布局、推動兼并重組、提升技術(shù)裝備水平、節(jié)能減排等方面起到了積極推動作用。

但是，有關(guān)方面也反映產(chǎn)能置換實施過程中存在一些問題，主要表現(xiàn)為：一是產(chǎn)能置換比例偏低，非重點地區(qū)沒有明確具體的置換比例要求，難以抑制產(chǎn)量不減反增問題；二是產(chǎn)能認定標準不統(tǒng)一，同一個爐型有備案、底單、測算、設(shè)計等產(chǎn)能口徑，置換過程中存在玩“數(shù)字游戲”、打“擦邊球”等現(xiàn)象；三是全流程監(jiān)管體系不健全，存在置換設(shè)備未及時拆除到位、“以停代關(guān)”問題，“畸形”爐容、“一爐多分”等現(xiàn)象；四是存在“僵尸企業(yè)”復(fù)活的風險，部分地方出于區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展需要和利益驅(qū)動，想方設(shè)法盤活本應(yīng)出清的“僵尸企業(yè)”，導(dǎo)致實際產(chǎn)能增長。

為適應(yīng)鋼鐵行業(yè)發(fā)展新形勢，貫徹新發(fā)展理念，構(gòu)建新發(fā)展格局，更好地推動高質(zhì)量發(fā)展，按照鋼鐵煤炭行業(yè)化解過剩產(chǎn)能和脫困發(fā)展工作部際聯(lián)席會議安排，我部對原產(chǎn)能置換實施辦法進行修訂，出臺了《鋼鐵行業(yè)產(chǎn)能置換實施辦法》，自2021年6月1日起實施。

二、哪些鋼鐵項目建設(shè)必須實施產(chǎn)能置換？

明確哪些項目建設(shè)須實施置換是開展產(chǎn)能置換工作的前提。為避免個別項目打政策擦邊球，堅決杜絕新增鋼鐵產(chǎn)能，無論建設(shè)項目屬新建、改建、擴建還是“異地大修”等何種性質(zhì)，只要建設(shè)內(nèi)容涉及煉鐵、煉鋼冶煉設(shè)備地點、型號、規(guī)模等任一變化的，須實施產(chǎn)能置換，簡言之，即“動設(shè)備、須置換”。需要注意的是，按照《關(guān)于完善鋼鐵產(chǎn)能置換和項目備案工作的通知》（發(fā)改電〔2020〕19號），2020年1月24日之前未履行省級工業(yè)和信息化主管部門公示或公示后有異議的產(chǎn)能置換方案，須按照本辦法規(guī)定制定產(chǎn)能置換方案。

三、什么類別的產(chǎn)能可以用于置換？

2016年各省級人民政府、國務(wù)院國資委向國務(wù)院報備的去產(chǎn)能實施方案中，列明了本地區(qū)現(xiàn)有鋼鐵企業(yè)冶煉設(shè)備清單及對應(yīng)產(chǎn)能（以下簡稱“備案清單”）。備案清單是指導(dǎo)我們開展去產(chǎn)能工作的基礎(chǔ)，在備案清單內(nèi)的產(chǎn)能、2016年及以后建成的合法合規(guī)產(chǎn)能均可用于置換，不在備案清單內(nèi)的產(chǎn)能，不得用于置換。同時，對于不可用于置換的產(chǎn)能范圍，在原來“1個必須，6個不得”（即用于產(chǎn)能置換的冶煉設(shè)備必須在備案清單內(nèi)，6種不得用于置換的情形）的基礎(chǔ)上，將“未重組或未清算的‘僵尸企業(yè)’產(chǎn)能”和“鐵合金產(chǎn)能”納入不能用于置換的產(chǎn)能范圍。

四、退出產(chǎn)能如何核定？

產(chǎn)能核定涉及退出和新建兩個方面，是推動科學置換、公平置換的重要工作。新辦法中已有明確的核定標準。對于備案清單中出現(xiàn)的諸多冶煉裝備僅有1個產(chǎn)能數(shù)據(jù)問題，按照企業(yè)能容比（能容比=總產(chǎn)能/總爐容）計算，即按照爐容占比分配每臺冶煉設(shè)備的產(chǎn)能。涉及“十三五”鋼鐵去產(chǎn)能任務(wù)的，需在產(chǎn)能總量中先行扣除已用于完成去產(chǎn)能任務(wù)的產(chǎn)能，再進行分配計算。

五、新建氫冶金和Corex、Finex、HIsmelt等非高爐煉鐵項目是否需要產(chǎn)能指標？

為嚴禁新增鋼鐵產(chǎn)能，鞏固去產(chǎn)能成果，新建氫冶金和Corex、Finex、HIsmelt等非高爐煉鐵項目仍須嚴格執(zhí)行產(chǎn)能置換政策，需要相應(yīng)的煉鐵產(chǎn)能指標，新辦法給予上述冶金工藝差異化的等量置換支持政策，鼓勵行業(yè)綠色低碳發(fā)展和工藝技術(shù)創(chuàng)新。

六、產(chǎn)能置換方案必須包含哪些內(nèi)容？

為便于社會各界對產(chǎn)能置換工作的監(jiān)督，杜絕產(chǎn)能置換不規(guī)范、不合理、不科學行為，本辦法進一步細化了產(chǎn)能置換方案要求。

一是增加了配套設(shè)施的公示公告，即建設(shè)項目必須將預(yù)處理及精煉設(shè)施的型號、數(shù)量和產(chǎn)能一并公示公告。比如配套建設(shè)的脫磷、脫硫預(yù)處理裝置，LF爐、RH爐等精煉設(shè)施。

二是完整保留了退出項目信息，即退出項目所在地區(qū)、企業(yè)名稱、退出的冶煉設(shè)備型號、數(shù)量和產(chǎn)能，以及拆除時間安排等；涉及跨省（區(qū)、市）產(chǎn)能置換，須附產(chǎn)能出讓公告。

三是增加了“同一冶煉設(shè)備原則上不得拆分出讓”的要求。對于確有必要拆分的，須明確拆分理由，并且最多不超過2家受讓企業(yè)，同時在產(chǎn)能出讓公告、產(chǎn)能置換公示公告中明確所有產(chǎn)能受讓方信息。對暫不能明確受讓方的產(chǎn)能須說明原因。需要注意的是，后期受讓方對于受讓產(chǎn)能繼續(xù)出讓時，拆分次數(shù)與原始裝備對應(yīng)產(chǎn)能首次出讓次數(shù)之和必須在2家以內(nèi)，即每一臺冶煉設(shè)備對應(yīng)產(chǎn)能所涉及的過程周轉(zhuǎn)以及實際建設(shè)企業(yè)不得超過2家，以有效規(guī)范產(chǎn)能交易市場。

七、產(chǎn)能置換方案及建設(shè)項目必須要第三方評估嗎？

按照國家“放管服”改革思路，新辦法規(guī)定，產(chǎn)能置換方案的真實性、合規(guī)性以及建設(shè)項目的批建一致性由省級工業(yè)和信息化主管部門負責核實和監(jiān)督，對第三方評估不做強制性要求。省級工業(yè)和信息化主管部門也可委托具有冶金專業(yè)甲級資信等級的工程咨詢單位開展評估。

八、原產(chǎn)能置換方案如何處置和變更？

為了提高產(chǎn)能置換工作效率，促進產(chǎn)業(yè)政策的有效銜接和平穩(wěn)過渡，對于2020年1月24日之前已經(jīng)履行省級工業(yè)和信息化主管部門公示且無異議或公告的產(chǎn)能置換方案，以及已完成省級工業(yè)和信息化主管部門產(chǎn)能出讓公告的跨省轉(zhuǎn)移產(chǎn)能，可按原辦法即工信部原〔2017〕337號文件繼續(xù)執(zhí)行；對本辦法發(fā)布之后，按照原辦法已完成公示、公告的產(chǎn)能置換方案需要進行變更的，以及按照原辦法未完成省級工業(yè)和信息化主管部門公示的，均須遵照本辦法重新開展產(chǎn)能置換工作。

九、新建項目投產(chǎn)與置換產(chǎn)能退出如何銜接？

為了確保產(chǎn)能置換不新增鋼鐵產(chǎn)能，本辦法繼續(xù)堅持“建設(shè)項目投產(chǎn)前出讓方須拆除用于置換的退出設(shè)備，并使其不具備恢復(fù)生產(chǎn)條件”。同時，對于“一爐多分”的情況，明確建設(shè)項目投產(chǎn)時間以第一個建成投產(chǎn)項目的時間為準，對應(yīng)設(shè)備必須按要求拆除到位。

為有效避免“批建不符”，特別是“批小建大”等違法違規(guī)行為，在建項目投產(chǎn)前，建設(shè)項目所在地省級工業(yè)和信息化主管部門應(yīng)核實建設(shè)項目的設(shè)備型號、數(shù)量、產(chǎn)能等信息，與已公告產(chǎn)能置換方案的一致性。根據(jù)工作需要，也可委托具有冶金專業(yè)甲級資信等級的工程咨詢單位進行評估。對于批建不符擴大產(chǎn)能的行為，由省級工業(yè)和信息化主管部門責令企業(yè)限期整改，整改未到位之前，建設(shè)項目不得投產(chǎn)。

十、未按要求實施產(chǎn)能置換如何處理？

為促進各方規(guī)范實施鋼鐵產(chǎn)能置換工作，工業(yè)和信息化部將會同相關(guān)部門采取多種形式強化事中事后監(jiān)管，強化社會各界監(jiān)督，組織各地定期自查，開展不定期抽查等。

對發(fā)現(xiàn)未按要求實施產(chǎn)能置換、審核置換方案不嚴、落實產(chǎn)能置換不到位等違反辦法的情形，從兩個層面進行處理，一是對鋼鐵產(chǎn)能置換過程中存在弄虛作假行為并導(dǎo)致不良社會影響的企業(yè)、設(shè)計咨詢單位和評估機構(gòu)，依法依規(guī)實施聯(lián)合懲戒，追究相關(guān)責任；二是對審核把關(guān)不嚴、監(jiān)督落實不到位的地區(qū)和中央企業(yè)，責令限期整改，情節(jié)嚴重的向全國通報，并依法依規(guī)追究相關(guān)責任。

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