中國科學(xué)院計算技術(shù)研究所

黨的二十屆三中全會審議通過的《中共中央關(guān)于進(jìn)一步全面深化改革 推進(jìn)中國式現(xiàn)代化的決定》提出，“加強(qiáng)創(chuàng)新資源統(tǒng)籌和力量組織，推動科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新融合發(fā)展”，為我國如何發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力指明了方向。本文從科技工作者的角度，討論有關(guān)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新深度融合的一些認(rèn)識和觀念問題。只有認(rèn)識到位了，科技創(chuàng)新才會走上與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新深度融合的康莊大道。

科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新深度融合應(yīng)做什么？

最早提出“創(chuàng)新”這個概念的是美籍奧地利裔政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特。他認(rèn)為創(chuàng)新是一種價值創(chuàng)造活動，屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域。按照原始的定義，“產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新”就是創(chuàng)新的本意。現(xiàn)在我們講的“科技創(chuàng)新”是把創(chuàng)新的概念泛化了，實際上科技創(chuàng)新是指新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明。發(fā)明只是創(chuàng)新的中間結(jié)果，正如熊彼特所說：“只要發(fā)明還沒有得到實際應(yīng)用，那么在經(jīng)濟(jì)上就是不起作用的。”從發(fā)明到產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)價值還要走過九死一生的“死亡之谷”，這正是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新要做的事。大家都說愛迪生是世界上最偉大的發(fā)明家，實際上他是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的先驅(qū)。他自己說：“我一生都在做一個商業(yè)發(fā)明家，從來不做任何沒用的東西。”他在發(fā)明家的身份前面加上“商業(yè)”二字，點出了“發(fā)明”與“創(chuàng)新”的本質(zhì)區(qū)別。

1945年，范內(nèi)瓦？布什在給美國總統(tǒng)羅斯福的報告《科學(xué)：無盡的前沿》（Science, the Endless Frontier）中，區(qū)分了基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)，強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)科學(xué)研究的重要性，后來被科技界總結(jié)為“科研線性模型”。新中國成立的時候，幾乎沒有能從事應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)的企業(yè)，本應(yīng)由企業(yè)完成的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新就都交給了大學(xué)和科研單位。因此，在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)之外形成了一個獨立的科技系統(tǒng)，體制內(nèi)的事業(yè)單位幾乎成為科研的唯一載體。由于企業(yè)技術(shù)開發(fā)能力薄弱，我國在“科研線性模型”的末端又加了一個“成果轉(zhuǎn)化”階段，形成“基礎(chǔ)研究—應(yīng)用基礎(chǔ)研究—技術(shù)開發(fā)—成果轉(zhuǎn)化”的中國科研模式，這種模式一直持續(xù)到現(xiàn)在，這就是人們常說的“科技與經(jīng)濟(jì)兩張皮”。近十幾年，我國企業(yè)的研發(fā)能力明顯提高，有些企業(yè)已經(jīng)走到世界科技前沿?，F(xiàn)在是遵從科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律，完璧歸趙、物歸原主，讓企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體的時候了。

“成果轉(zhuǎn)化”只是大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的一種方式。“成果轉(zhuǎn)化”的基本思路是從技術(shù)出發(fā)找市場，而成功的企業(yè)幾乎都是根據(jù)市場找技術(shù)。“成果轉(zhuǎn)化”是單向的，而科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新融合發(fā)展是雙向的閉環(huán)。大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)的科研成果，往往是論文、專利或概念性的原型系統(tǒng)。原型系統(tǒng)也許能實現(xiàn)90%的目標(biāo)，但實現(xiàn)剩下的10%可能要付出10倍以上的努力。所謂科研成果是看長板，往往“一俊遮百丑”，而企業(yè)的產(chǎn)品要補(bǔ)足所有的短板。因此，一般而言，企業(yè)的新產(chǎn)品不是直接從科研成果轉(zhuǎn)化出來的，而是根據(jù)市場需求從頂層設(shè)計開始研發(fā)出來的，大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移的某項新技術(shù)往往只是其中的一種技術(shù)元素。從強(qiáng)調(diào)“成果轉(zhuǎn)化”到強(qiáng)調(diào)“科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新深度融合”，是對科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律認(rèn)識上的升華，是我國經(jīng)濟(jì)向高質(zhì)量發(fā)展的必然選擇。

科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的鏈接點不是已經(jīng)完成的科研成果，而是要解決的問題。在開展科研活動之前，科技界和產(chǎn)業(yè)界就應(yīng)該有密切的交流，在解決什么問題上形成共識。在很多領(lǐng)域，發(fā)現(xiàn)要解決的問題比找解決方案更重要。許多科研成果轉(zhuǎn)化不了，不是因為科研人員不努力，而是這個問題產(chǎn)業(yè)界不感興趣。一提起科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新融合，科技界很多人就想到要花更多的精力向下游延伸，做更靠近企業(yè)的事，這是一種誤解。由于對市場需求和各種限制條件不熟悉，大學(xué)和科研單位直接做一兩年內(nèi)就能推廣應(yīng)用的產(chǎn)品開發(fā)，往往不如企業(yè)自己開發(fā)有效?？萍贾С之a(chǎn)業(yè)的效果并不取決于論文和專利的多少，而是需求與供給之間的“契合度”；關(guān)鍵是提供什么問題的知識，是否在未知領(lǐng)域找到了正確的問題和正確的研究方向。

傳統(tǒng)的“基礎(chǔ)研究—應(yīng)用研究—技術(shù)開發(fā)”三階段分類模式中，中間的應(yīng)用研究階段表達(dá)不清楚，不容易區(qū)分大學(xué)、科研單位和企業(yè)的分工。本文將科研工作分成“純基礎(chǔ)研究—目標(biāo)導(dǎo)向的應(yīng)用基礎(chǔ)研究—探索可行途徑的前沿技術(shù)研究—目標(biāo)明確的技術(shù)開發(fā)”4個階段（圖1），并標(biāo)明了大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)科研活動的范圍。圖1中的年份是科研工作各個階段到大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化的大致時間預(yù)計。每個領(lǐng)域的科研進(jìn)展快慢不同，圖1只是提供了可供參考的數(shù)據(jù)。應(yīng)用基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)研究的界限也是模糊的，而且有越來越靠近的融合趨勢。純基礎(chǔ)研究和目標(biāo)導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究的成果主要是論文和專利，這些成果大多是一些公共知識，對企業(yè)有指導(dǎo)作用，但不是企業(yè)關(guān)注的焦點。科技界和產(chǎn)業(yè)界鏈接的重點階段是探索可行途徑的前沿技術(shù)研究階段，該階段的產(chǎn)出主要不是論文，而是專利和原型系統(tǒng)。滿足社會的某種需求、實現(xiàn)某些技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化往往有多種途徑，企業(yè)最頭疼的就是看不準(zhǔn)哪一條技術(shù)途徑可能會成功。大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)要做的主要工作就是降低技術(shù)實現(xiàn)的不確定性。

圖1 科研的四階段模式

在制定《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》時，黨中央提出了“自主創(chuàng)新，重點跨越，支撐發(fā)展，引領(lǐng)未來”的指導(dǎo)方針。20年過去了，我國的科技和產(chǎn)業(yè)實力都有實質(zhì)性的提高，“引領(lǐng)未來”變得越來越重要。引領(lǐng)未來就必須探索未知領(lǐng)域，“探索未知”已成為科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新深度融合的主要內(nèi)容。大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)的主要使命，已經(jīng)不是驗證外國科學(xué)家提出的概念和技術(shù)的正確性，以及在外國的知識體系內(nèi)修修補(bǔ)補(bǔ)，而是要進(jìn)入“無人區(qū)”，掌握全世界無人知道的新知識。解決“卡脖子”問題也不能只靠跟隨，需要另辟蹊徑。近年來DeepSeek、新凱來等企業(yè)在人工智能和芯片技術(shù)上取得的突破，都表現(xiàn)在技術(shù)路徑選擇上。我國汽車產(chǎn)業(yè)等一批傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)取得市場占有率世界第1位的歷史性突破，也是因為在汽車引擎等傳統(tǒng)技術(shù)的升級換代上找到了新的技術(shù)途徑。例如，將多所高校和科研機(jī)構(gòu)的燃燒動力學(xué)研究成果迅速應(yīng)用于汽車發(fā)動機(jī)設(shè)計，燃油轉(zhuǎn)化率提升到46%的全球最高水平；高鐵領(lǐng)域形成了“動態(tài)耦合系統(tǒng)設(shè)計理論”，重構(gòu)了行業(yè)技術(shù)新范式?？萍紕?chuàng)新只有不斷探明企業(yè)向高端發(fā)展的新路，融合創(chuàng)新才能深入下去。

專利和論文一樣，都是公開的知識。對于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新而言，專利知識可能比論文知識更重要。但現(xiàn)在我國的科技評價更看重論文，比較忽視專利，這在一些領(lǐng)域是一個誤區(qū)。專利制度的核心邏輯是：發(fā)明人公開技術(shù)細(xì)節(jié)，換取一段時期的技術(shù)壟斷權(quán)，以壟斷換公開，推動技術(shù)擴(kuò)散，使社會更快獲得新的專業(yè)知識。若沒有專利保護(hù)，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)可能以秘而不宣的方式保護(hù)科研成果，反而導(dǎo)致技術(shù)封鎖，專利賦予的排他權(quán)為企業(yè)提供了商業(yè)化動力。專利的作用不在多少，而在含金量。目前，我國發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓費低于10萬元的比例超過90%，絕大多數(shù)專利轉(zhuǎn)讓費不到美國專利轉(zhuǎn)讓成交均價的1/10，這說明我國的發(fā)明專利質(zhì)量不高，需要花大力氣提高專利的含金量。

專利是手段而非目的，將技術(shù)以開源的方式公開也是一種技術(shù)轉(zhuǎn)移手段，要根據(jù)實際情況作出抉擇。一個產(chǎn)業(yè)在剛剛興起的階段，用專利阻止同行進(jìn)入，反而不利于新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。采取開源的方式，放棄專利維權(quán)，往往能促使星星之火迅速形成燎原之勢。DeepSeek就是通過開源獲得成功的案例。知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)的戰(zhàn)略杠桿，要撬動什么目標(biāo)？支點設(shè)在什么地方？如何發(fā)力？需要有戰(zhàn)略思維。專利是溝通發(fā)明與創(chuàng)新的橋梁，要實現(xiàn)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的深度融合，做好專利許可和轉(zhuǎn)讓是件大事，全社會都應(yīng)高度重視?，F(xiàn)在有不少企業(yè)，僅僅是為了滿足高新企業(yè)認(rèn)證的資質(zhì)要求，購買大學(xué)或科研單位的專利來“裝門面”，這就失去了專利的意義。

大學(xué)和科研單位的作用是“把錢變成知識”，企業(yè)的作用是“把知識變成錢”。只有通過知識產(chǎn)權(quán)的杠桿和放大，才能產(chǎn)生比“錢直接生錢”更大的經(jīng)濟(jì)價值。如果大學(xué)與科研單位將專利抓在手里，不迅速轉(zhuǎn)移到企業(yè)，專利就是“一張廢紙”?！吨袊鴮＠{(diào)查報告》披露，2022年中國大學(xué)發(fā)明專利的產(chǎn)業(yè)化率只有3.9%，科研單位發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率也只有13.3%。而且，近2年我國科研單位發(fā)明專利的實施率呈下降趨勢。這說明大學(xué)和科研單位的許多專利還沒有真正在產(chǎn)業(yè)化中發(fā)揮作用。發(fā)明專利的產(chǎn)業(yè)化率應(yīng)當(dāng)設(shè)為大學(xué)和科研單位的考核目標(biāo)之一。

專利轉(zhuǎn)讓和許可不是大學(xué)和科研單位的主要收入來源，但也會起到反哺科研的作用。2024年Dealroom發(fā)布的報告顯示，英國劍橋科技生態(tài)系統(tǒng)的總價值為1910億美元，占整個英國科技生態(tài)系統(tǒng)的18%，英國劍橋大學(xué)通過股權(quán)增值、技術(shù)許可收入和基金分紅等多種方式獲得豐厚的回報。對企業(yè)而言，選擇自主研發(fā)還是通過獲取專利許可快速推出產(chǎn)品，是企業(yè)在創(chuàng)新發(fā)展路徑上的商業(yè)選擇。相比所謂“完全自主創(chuàng)新”，通過專利許可的方式加速產(chǎn)品開發(fā)，可能更加有效。20世紀(jì)70年代，約80%的創(chuàng)新來自單個公司內(nèi)部的研發(fā)實驗室；到21世紀(jì)初，超過2/3的創(chuàng)新與組織間的合作有關(guān)，加速創(chuàng)新的最佳戰(zhàn)略是加強(qiáng)與外部組織的合作。

科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的鏈接主要靠知識和人才的產(chǎn)生和供給。科技與產(chǎn)業(yè)融合不僅是新知識的擴(kuò)散，科技人員的跨界流動可能是更重要的內(nèi)容。國外有用大學(xué)校友創(chuàng)辦企業(yè)的規(guī)模來衡量大學(xué)對社會貢獻(xiàn)的評價標(biāo)準(zhǔn)。美國斯坦福大學(xué)的校友企業(yè)在全球有39900家，年營銷額達(dá)到2.7萬億美元。如果將美國斯坦福大學(xué)的校友企業(yè)視作一個經(jīng)濟(jì)體，其經(jīng)濟(jì)規(guī)模排名全球第6位左右，與英國相當(dāng)?！昂贾萘↓垺币圾Q驚人之后，媒體上很多人也在贊揚(yáng)浙江大學(xué)校友創(chuàng)辦獨角獸企業(yè)的業(yè)績。今后評價大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)，不僅要看學(xué)術(shù)成果，也要看校友創(chuàng)辦企業(yè)的效益，一個大學(xué)的畢業(yè)生（包括碩士、博士）中有多少人從事創(chuàng)業(yè)工作應(yīng)該作為衡量創(chuàng)新文化的標(biāo)準(zhǔn)之一。當(dāng)然，校友創(chuàng)辦企業(yè)主要是反映大學(xué)的教育成果，科技與產(chǎn)業(yè)的融合創(chuàng)新更加關(guān)注關(guān)鍵核心技術(shù)的突破和轉(zhuǎn)移。

一般而言，科學(xué)家和企業(yè)家是兩種不同類型的人才，科學(xué)家很難成為企業(yè)家，但我們希望多培養(yǎng)一些具有市場眼光的科學(xué)家和真正重視科學(xué)技術(shù)的企業(yè)家。通過跨界人才交流，可以提高科研人員的眼光、格局和品味。科技界和產(chǎn)業(yè)界人才靈活流動的“旋轉(zhuǎn)門”機(jī)制，促使基礎(chǔ)研究與應(yīng)用開發(fā)始終處于對話狀態(tài)。國外的大學(xué)大多有學(xué)術(shù)休假制度（sabbatical），休假期間可以參加企業(yè)的研發(fā)工作。美國高校允許教授保留職位的同時，進(jìn)行創(chuàng)業(yè)或在產(chǎn)業(yè)界任職。例如，人工智能領(lǐng)域的知名專家李飛飛是美國斯坦福大學(xué)人工智能實驗室主任，在學(xué)術(shù)休假期間曾擔(dān)任美國Google公司副總裁，不久前她又創(chuàng)立了市值超過10億美元的人工智能公司。人才的靈活流動是產(chǎn)學(xué)研融合的前提，現(xiàn)在我國企業(yè)的研發(fā)水平提高了，為了促進(jìn)知識、技術(shù)、經(jīng)驗的跨界融合與共享，企業(yè)與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)的科研人員靈活流動應(yīng)當(dāng)成為常態(tài)。只有科技界與企業(yè)界人員的交流暢通了，才會真正實現(xiàn)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的深度融合。

中國科學(xué)院科技創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的引領(lǐng)和支撐

DeepSeek橫空出世以后，媒體上有一些對國家科研機(jī)構(gòu)的微詞，認(rèn)為國家科研機(jī)構(gòu)還是遵循計劃經(jīng)濟(jì)的舊模式，對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新作不出重大貢獻(xiàn)。這種偏激的看法可能源于對中國科學(xué)院等科研機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀不太了解。

不同行業(yè)科學(xué)和技術(shù)的成熟度不同，科技創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)在各個行業(yè)有不同的表現(xiàn)。對于量子計算、量子通信、核聚變、生物合成等基礎(chǔ)研究還在深入進(jìn)行的領(lǐng)域，科研機(jī)構(gòu)的作用較明顯。中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)、中國科學(xué)院合肥物質(zhì)科學(xué)研究院等離子體物理研究所、中國科學(xué)院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院等單位，分別在以上幾個領(lǐng)域起到龍頭和骨干作用，已做出國際一流的科研成果，正在加速產(chǎn)業(yè)化。對于互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用、人工智能等技術(shù)已經(jīng)廣泛普及的領(lǐng)域，企業(yè)的作用顯得更加突出，即便在這些領(lǐng)域，中國科學(xué)院也在一定程度上起到了引領(lǐng)作用，為企業(yè)提供了關(guān)鍵核心技術(shù)。

儲能設(shè)備是發(fā)展新能源的關(guān)鍵，中國科學(xué)院工程熱物理研究所已建成全球領(lǐng)先的300 MW壓縮空氣儲能示范系統(tǒng)。中國科學(xué)院上海光學(xué)精密機(jī)械研究所等單位在全球首次實驗驗證了PB量級超大容量光存儲，相當(dāng)于把數(shù)據(jù)中心機(jī)柜縮小到一張光盤上。針對東北地區(qū)黑土地退化嚴(yán)重、地力透支等威脅國家糧食安全和生態(tài)安全的重大問題，中國科學(xué)院啟動實施“黑土糧倉”科技會戰(zhàn)，取得了水土流失減少70%、水分利用效率提高30%、糧食增產(chǎn)5%—22%的重大進(jìn)展。2024年，中國科學(xué)院自動化研究所研制的Q系列人形機(jī)器人入選中央廣播電視總臺發(fā)布的“2024年度國內(nèi)十大科技新聞”。以上只是幾個典型案例。中國科學(xué)院對發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的貢獻(xiàn)是全方位的，《中國專利調(diào)查報告》顯示，截至2023年底，中國科研機(jī)構(gòu)有效發(fā)明專利擁有量為22.9萬件，其中中國科學(xué)院的有效發(fā)明專利數(shù)量為10.75萬件，約占全國科研機(jī)構(gòu)總量的47%。至2022年，10年內(nèi)中國科學(xué)院累計向社會轉(zhuǎn)化了約11萬項科技成果。

科技創(chuàng)新的主要作用是引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，中國科學(xué)院在人工智能芯片領(lǐng)域的引領(lǐng)貢獻(xiàn)是一個典型案例。美國英偉達(dá)公司第1款專門支持深度學(xué)習(xí)的人工智能加速芯片（AI加速芯片）是2017年發(fā)布的Volta架構(gòu)圖形處理器（GPU）。而早在2010年，中國科學(xué)院計算技術(shù)研究所（以下簡稱“計算所”）就在國際上率先開展基于神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的深度學(xué)習(xí)加速芯片研究。2014年，陳云霽、陳天石團(tuán)隊在國際頂級會議——國際計算機(jī)學(xué)會國際編程語言和操作系統(tǒng)架構(gòu)支持會議（ASPLOS）上發(fā)表了人工智能芯片領(lǐng)域的開山之作《DianNao：一款用于無處不在的機(jī)器學(xué)習(xí)的小型高通量加速器》（DianNao: A small-footprint high-throughput accelerator for ubiquitous machine-learning）。該作品當(dāng)年獲得該會議的最佳論文獎，10年后（2024年）又榮獲ASPLOS最具影響力論文獎。該論文累計被引用近2000次，施引者包括美國英偉達(dá)公司，華為的麒麟手機(jī)AI加速芯片也借鑒了DianNao開創(chuàng)的技術(shù)。

計算所通過向企業(yè)許可或轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)，以及與企業(yè)合作開發(fā)、孵化創(chuàng)辦企業(yè)等多種方式支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展，效果最明顯的是創(chuàng)辦企業(yè)。計算所先后創(chuàng)辦聯(lián)想、曙光、龍芯、寒武紀(jì)等高科技企業(yè)，曙光公司又與投資者合作，創(chuàng)辦了海光、中科星圖、曙光數(shù)控等上市公司。這些企業(yè)在高性能計算機(jī)、中央處理器（CPU）和AI加速芯片等領(lǐng)域，已經(jīng)成為行業(yè)的龍頭或骨干企業(yè)。在美國政府發(fā)動的針對中國高科技公司的科技戰(zhàn)中，曙光、海光、寒武紀(jì)等公司成為重點圍攻打擊對象。這些公司頑強(qiáng)拼搏，為我國電信、金融等關(guān)鍵領(lǐng)域提供國產(chǎn)化的核心芯片和高性能計算機(jī)，為解決我國信息領(lǐng)域核心技術(shù)“卡脖子”問題作出了重要貢獻(xiàn)。以計算所創(chuàng)辦的公司為主的“中科系”已經(jīng)成為中國股市的重要板塊，在社會上有較高的知名度，使計算所從計算機(jī)事業(yè)的搖籃轉(zhuǎn)變?yōu)橛嬎銠C(jī)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的源頭。

計算所創(chuàng)辦企業(yè)獲得成功的主要經(jīng)驗是，研究所辦企業(yè)不是純粹以盈利為目的，而是要解決國家重大需求。創(chuàng)辦曙光、龍芯、寒武紀(jì)等公司都是形勢所逼，為實現(xiàn)高性能計算機(jī)、CPU、AI加速芯片的產(chǎn)業(yè)化，找不到比創(chuàng)辦企業(yè)更有效的方式，只能以自己掌握的源頭技術(shù)創(chuàng)辦硬科技公司，因此這些企業(yè)都有較強(qiáng)的使命感。技術(shù)轉(zhuǎn)化有多種多樣的形式，科研人員創(chuàng)辦企業(yè)是其中之一。有些未來可能為國家辦成大事的企業(yè)，初創(chuàng)時科研院所通過適當(dāng)?shù)姆绞阶觥氨硶保梢詼p少企業(yè)通過“死亡之谷”的風(fēng)險。

計算所對自己創(chuàng)辦的企業(yè)并沒有特殊的利益輸送，反而花了更多的人力投入與非“中科系”的行業(yè)龍頭企業(yè)合作。2011年9月，計算所與華為公司簽訂聯(lián)合實驗室框架協(xié)議，5年內(nèi)華為公司投入充分的科研經(jīng)費，計算所投入100多名科研人員，主要從事高通量服務(wù)器等項目研制，計算所和華為公司都從合作中受益。近10年參與華為合作的團(tuán)隊在計算機(jī)系統(tǒng)機(jī)結(jié)構(gòu)四大頂會發(fā)文量在國內(nèi)排名第1位，貢獻(xiàn)了中國這一領(lǐng)域41%的高水平論文。2012—2015年有26位計算所畢業(yè)的博士和8位碩士加入華為公司。通過與計算所的合作，華為公司也積累了一批關(guān)鍵核心技術(shù)。計算所與華為公司的第2期戰(zhàn)略合作到2021年12月，合作的經(jīng)費和規(guī)模縮小，主要是做產(chǎn)品線的委托開發(fā)，沒有產(chǎn)生影響力顯著的合作成果。站在科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新深度融合的高度，我們需要反思，國家科研機(jī)構(gòu)和龍頭企業(yè)的強(qiáng)強(qiáng)合作要如何進(jìn)行，才能為發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力作出更大的貢獻(xiàn)。

以產(chǎn)業(yè)發(fā)展為主要導(dǎo)向的科技創(chuàng)新

大學(xué)和科研單位對我國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展作出過重要貢獻(xiàn)，功不可沒。但是不可否認(rèn)，與國家的要求和企業(yè)的期盼還有相當(dāng)大的距離。當(dāng)中國的科技創(chuàng)新進(jìn)入“并跑”和“領(lǐng)跑”的新階段，要形成兼具國家使命擔(dān)當(dāng)與市場競爭優(yōu)勢的新型舉國體制，必須進(jìn)行更加深入的科技體制機(jī)制改革，也要對以產(chǎn)業(yè)發(fā)展為主要導(dǎo)向的科技創(chuàng)新有一次認(rèn)識上的升華。

長期以來，我們強(qiáng)調(diào)科技強(qiáng)則國家強(qiáng)。一個真正的創(chuàng)新型國家的全面形成，擁有幾所世界一流大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)固然重要，但根本上還在于企業(yè)界的實力和科技創(chuàng)新活力。近代以來，任何忽視市場力量，不能發(fā)揮企業(yè)組織優(yōu)勢的國家都逐漸凋落，只有由企業(yè)推動新質(zhì)生產(chǎn)力高速發(fā)展，才能成為世界強(qiáng)國。從這個意義上講，科技強(qiáng)國的邏輯是“科技強(qiáng)則企業(yè)強(qiáng)，企業(yè)強(qiáng)則國家強(qiáng)”。

目前，科技界強(qiáng)調(diào)的“國家大事”，許多是以科技界為主要承擔(dān)者的上天入海的重大工程，許多國防科技任務(wù)直接下達(dá)給科研單位完成。為國家安全和國防服務(wù)是中國科學(xué)院等科研單位的重要任務(wù)，這些任務(wù)大多需要高精尖的技術(shù)。因此，很多人把產(chǎn)業(yè)技術(shù)當(dāng)成低端技術(shù)的代名詞，做產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究的學(xué)者難以戴上人才“帽子”，更難評上院士。但是，絕大多數(shù)技術(shù)只有成為產(chǎn)業(yè)技術(shù)，才能改變社會，真正能夠普及的技術(shù)都應(yīng)該經(jīng)過市場的洗禮。光刻機(jī)、發(fā)動機(jī)等“卡脖子”技術(shù)也是產(chǎn)業(yè)技術(shù)。近幾年，我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展迅猛，但總體來講，仍然是需要加強(qiáng)的短板。產(chǎn)業(yè)技術(shù)并不是人們常說的大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化后的應(yīng)用開發(fā)，而是引導(dǎo)大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的原始動力。令人高興的是，中國科學(xué)院最近部署的關(guān)鍵核心技術(shù)相關(guān)專項，如構(gòu)建RISC-V開源芯片產(chǎn)業(yè)生態(tài)等，大多是針對企業(yè)沒有能力解決的“卡脖子”問題，也是在中美科技競爭的背景下產(chǎn)生的國家重大需求。

科研的歸宿在哪里？這是科研人員必須考慮的根本性問題。除了極少數(shù)純基礎(chǔ)研究的目的是發(fā)現(xiàn)客觀世界的新規(guī)律、新知識，通過論文公之于眾；絕大多數(shù)科研的歸宿應(yīng)當(dāng)是變成產(chǎn)業(yè)技術(shù)。但是，現(xiàn)在許多大學(xué)和科研單位的科研項目的結(jié)題是成果驗收和獲得科技獎勵，并沒有把如何變成產(chǎn)業(yè)技術(shù)放在心上。這是我國大學(xué)和科研單位科研成果的產(chǎn)業(yè)化率不高的根本原因。大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)研究不一定要做出可商品化的產(chǎn)品，但研究什么問題應(yīng)該考慮產(chǎn)業(yè)界的需求；很多研究基于不合理的假設(shè)，做出來的論文將被歷史淘汰?？蒲许椖拷Y(jié)束以后，獲得的新知識以什么方式轉(zhuǎn)移到企業(yè)手中，也必須考慮。一定要樹立“科技成果只有轉(zhuǎn)化才能真正實現(xiàn)創(chuàng)新價值、不轉(zhuǎn)化是最大損失”的理念。我們經(jīng)常講“企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體”，筆者理解，它的意思就是指以發(fā)展產(chǎn)業(yè)技術(shù)為主要目標(biāo)。

“縱向項目”與“橫向項目”二元劃分體系，本質(zhì)上是計劃經(jīng)濟(jì)時代科研分工思維的產(chǎn)物，已難以適應(yīng)創(chuàng)新范式變革的需求。我們需要打破“國家事=政府任務(wù)”的認(rèn)知局限，重構(gòu)“國家戰(zhàn)略需求”的內(nèi)涵與外延，將與企業(yè)的戰(zhàn)略性合作提升為新型舉國體制的重要組成部分。傳統(tǒng)的縱向項目大多聚焦“已知目標(biāo)”，即國外已經(jīng)掌握的技術(shù)，但是我們還不明白。這類項目屬于“已知的未知”，很多承擔(dān)單位實際上是在國外的技術(shù)路徑上跟蹤模仿?，F(xiàn)在要做的新型“國家事”，許多是應(yīng)對“無人區(qū)”探索，如通用人工智能、量子計算等，需要動態(tài)響應(yīng)市場需求。

近年來，計算所對橫向經(jīng)費的認(rèn)識不統(tǒng)一，與企業(yè)的合作有弱化趨勢?？蒲袉挝慌c企業(yè)合作的戰(zhàn)略重要性，不能完全從合作經(jīng)費多少來衡量，有些只有幾百萬元合作經(jīng)費的項目，可能對產(chǎn)業(yè)的自主可控有重大意義。在人工智能領(lǐng)域，一批規(guī)模不大的企業(yè)迅速成長，可能成為未來的骨干企業(yè)；與這些企業(yè)的合作，即使合作經(jīng)費不很大，也值得支持。對于國家科研機(jī)構(gòu)，限制僅以獲取科研經(jīng)費為目標(biāo)的小而散的企業(yè)合作項目是必要的，但對提高受國外封鎖打壓企業(yè)的自主開發(fā)能力的合作項目應(yīng)高度重視。

人工智能等新興科學(xué)技術(shù)正在引發(fā)科技的范式革命。歷史的經(jīng)驗表明，每次科技范式革命都會催生科技的新體制和新機(jī)制。在智能時代的新賽道上，能夠把握技術(shù)融合和生態(tài)開放的企業(yè)與國家，將贏得未來產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的主導(dǎo)權(quán)。中國的創(chuàng)新體系正面臨歷史性的重構(gòu)窗口，正在構(gòu)建新型產(chǎn)學(xué)研融合范式，從單純支持成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)向構(gòu)建創(chuàng)新共同體，形成具有自組織能力的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

推動科技和產(chǎn)業(yè)的融合，我們過去已經(jīng)做了很多嘗試和努力。1998年聯(lián)想公司接管計算所的失敗說明，企業(yè)研究所和國家研究機(jī)構(gòu)的目標(biāo)不完全一致，不能把國家科研機(jī)構(gòu)直接變成企業(yè)研究所。幾年前，廣東、江蘇、山東等地都在創(chuàng)辦新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，號稱“四不像”——不像大學(xué)、不像國家科研機(jī)構(gòu)、不像公司、不像事業(yè)單位，近幾年都遇到了“成長的煩惱”。這說明，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)到底要采用什么體制機(jī)制，還需要認(rèn)真探索。近幾年也出現(xiàn)一些體制機(jī)制創(chuàng)新的成功案例，例如：上海交通大學(xué)陳海波教授2017年正式加入華為公司，擔(dān)任操作系統(tǒng)內(nèi)核實驗室主任和首席科學(xué)家，以全職身份主持鴻蒙操作系統(tǒng)研發(fā)，為構(gòu)建我國獨立自主的系統(tǒng)軟件生態(tài)作出了重大貢獻(xiàn)；他目前仍是上海交通大學(xué)特聘教授，并擔(dān)任該校并行與分布式系統(tǒng)研究所所長，通過學(xué)術(shù)與產(chǎn)業(yè)的“流動”，既實現(xiàn)了操作系統(tǒng)的自主產(chǎn)業(yè)化，又繼續(xù)在學(xué)術(shù)領(lǐng)域指導(dǎo)學(xué)生、發(fā)表研究成果，推動操作系統(tǒng)前沿探索。中國科學(xué)院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院在光明科學(xué)城的“樓上樓下”模式，開創(chuàng)了物理空間融合新范式。樓上實驗室聚焦基礎(chǔ)算法突破，樓下創(chuàng)業(yè)工場進(jìn)行工程化驗證，這種布局使某些項目的產(chǎn)品化周期比傳統(tǒng)模式快3倍。我們需要認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗，同時也要從新的實踐中發(fā)現(xiàn)規(guī)律，讓科技和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新融合走上良性發(fā)展的軌道。

探索科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新深度融合的新體制、新機(jī)制，不能采取“一刀切”的做法，一定要注意不同行業(yè)、不同領(lǐng)域的特點，因“行”制宜。最近蓬勃興起的人工智能領(lǐng)域，由于大模型需要大算力，財力雄厚的企業(yè)已經(jīng)走在大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)前面，技術(shù)開發(fā)上可能要更多發(fā)揮企業(yè)的主體作用，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)向做探索新途徑研究。而對于量子計算、光子計算、核聚變、室溫超導(dǎo)、集成電路工藝的顛覆式創(chuàng)新等領(lǐng)域，還需要做深入的目標(biāo)導(dǎo)向基礎(chǔ)技術(shù)研究，探索可行的技術(shù)途徑，就要提倡潛心研究，不能把單點工藝的實驗室突破當(dāng)成可批量生產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)。出成果是主要依靠對科學(xué)的熱愛和好奇心，還是靠集中力量辦大事，也要區(qū)分科研的不同階段和不同的行業(yè)。在技術(shù)路線未明確的階段，資源過度集中于某個想當(dāng)然的方向可能產(chǎn)生“技術(shù)鎖定負(fù)效應(yīng)”。日本“第五代計算機(jī)計劃”的失敗就是源于過早將國家資源押注在邏輯推理路線上，沒有預(yù)見到后來興起的深度學(xué)習(xí)浪潮。

每個行業(yè)中企業(yè)的科研能力不同，但總的來說，中國的企業(yè)已經(jīng)成為科技發(fā)展的主力。大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的科研人員應(yīng)當(dāng)改變觀念，不要總覺得企業(yè)只是自己科研成果的承接者。2023年，中國企業(yè)研發(fā)投入為25922億元，占全國研發(fā)經(jīng)費的77.7%，其中華為公司研發(fā)投入1615億元，接近中國科學(xué)院全院年度經(jīng)費（約1700億元，含大科學(xué)裝置運維經(jīng)費）。國家重點研發(fā)計劃中企業(yè)參加或牽頭的占比已接近80%。國家公共財政支持要注重普惠性，國家科技項目應(yīng)聚焦行業(yè)共性技術(shù)，推動技術(shù)共享和產(chǎn)業(yè)升級。企業(yè)承擔(dān)的國家項目產(chǎn)生的專利，至少20%應(yīng)當(dāng)與其他企業(yè)共享。龍頭企業(yè)要以構(gòu)建產(chǎn)業(yè)生態(tài)為己任，國家應(yīng)鼓勵龍頭企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體，聯(lián)合高校、科研機(jī)構(gòu)開展前沿技術(shù)探索和行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)?？偟膩碇v，我國高水平的科研人才還是大量集中在大學(xué)和科研單位的全國重點實驗室，龍頭企業(yè)要著力培養(yǎng)和引進(jìn)有長遠(yuǎn)和全局眼光的戰(zhàn)略科學(xué)家。計算所和華為公司的合作表明，以企業(yè)生產(chǎn)部門的意見為導(dǎo)向往往使合作轉(zhuǎn)向算法微調(diào)層面，難以觸及底層架構(gòu)創(chuàng)新。我國的企業(yè)也需要改變觀念，應(yīng)從“短期功利主義”轉(zhuǎn)向“中長期價值創(chuàng)造”。只有從“項目合作”升級為“生態(tài)共建”，科技和產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新融合才能真正進(jìn)入良性循環(huán)。

科技評價體系在促進(jìn)科技與產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新中起到關(guān)鍵作用。論文的引用率是明確的；專利的轉(zhuǎn)化率包括作價入股等潛在效益，其中可能有水分。成果鑒定中往往需要企業(yè)的應(yīng)用證明，但轉(zhuǎn)讓或許可的技術(shù)在企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)中究竟發(fā)揮了多大作用，一般是講不清楚的。今后對技術(shù)成果的評價應(yīng)引入戰(zhàn)略價值指標(biāo)，包括安全兜底能力（國外斷供時的替代能力）、產(chǎn)業(yè)鏈的控制力（在產(chǎn)業(yè)鏈中的關(guān)鍵程度）等。國家的主要科技政策應(yīng)該有長期穩(wěn)定性，引導(dǎo)科技人員潛心做科研，不必?fù)?dān)心由于政策改變自己就從“先進(jìn)者”變成“后進(jìn)者”。由什么主體來擔(dān)任科技評價者也很重要，是否通過項目驗收往往是布置項目的部門說了算，但完成了項目指標(biāo)的科研成果未必有產(chǎn)業(yè)價值。今后在成果驗收和鑒定上，要提高下游企業(yè)的發(fā)言權(quán)重。

推動科技—產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新的建議

關(guān)于產(chǎn)學(xué)研合作和成果轉(zhuǎn)化，我國已經(jīng)制定了多部法律。黨的二十屆三中全會《中共中央關(guān)于進(jìn)一步全面深化改革 推進(jìn)中國式現(xiàn)代化的決定》明確提出了深化科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制改革的重要方向。近幾年各省市也陸續(xù)出臺了一些新的政策。例如，《上海市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案（2024－2027年）》規(guī)定，“推動符合盡職免責(zé)條件的科技成果轉(zhuǎn)化不納入國有資產(chǎn)績效和保值增值考核范圍”?！逗Ｄ鲜∪嫔罨殑?wù)科技成果權(quán)屬改革實施方案》規(guī)定，“國有資產(chǎn)審計不再包括職務(wù)科技成果”。根據(jù)《中共中央關(guān)于進(jìn)一步全面深化改革 推進(jìn)中國式現(xiàn)代化的決定》和各省份的實踐經(jīng)驗，國家應(yīng)盡快修改完善《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》等相關(guān)法律。國有資產(chǎn)流失是科研單位負(fù)責(zé)人不可觸及的紅線，在合規(guī)管理優(yōu)先的形勢下，必須對無形資產(chǎn)管理有非常明確的規(guī)定，如此科研單位的領(lǐng)導(dǎo)才會敢于做知識產(chǎn)權(quán)處置。

我國的重大科研項目（包括國防科研項目）大多以樣品和原型系統(tǒng)驗收為目標(biāo)，導(dǎo)致許多科研成果沒有進(jìn)入市場。我國的光伏和新能源汽車產(chǎn)業(yè)的崛起，驗證了“戰(zhàn)略需求牽引+全鏈條攻關(guān)+市場迭代反饋”的科研范式，提供了如何開展目標(biāo)導(dǎo)向科學(xué)研究的成功經(jīng)驗，其他領(lǐng)域應(yīng)學(xué)習(xí)光伏和新能源汽車產(chǎn)業(yè)的經(jīng)驗。今后對國家重大科技項目要進(jìn)行區(qū)分：對探索性強(qiáng)的項目可以以驗證可行性為目標(biāo)；目標(biāo)明確的已具備市場化條件的國家重大科研項目，驗收目標(biāo)應(yīng)延伸到產(chǎn)品開發(fā)，考核是否在市場上取得成功。

我國現(xiàn)在高技術(shù)創(chuàng)業(yè)的環(huán)境亟須改善。目前，幾乎所有的風(fēng)險投資都要求與創(chuàng)業(yè)者簽訂“對賭協(xié)議”；相當(dāng)多的“對賭協(xié)議”要求創(chuàng)業(yè)者承擔(dān)無限責(zé)任，而我國的法律部門大多承認(rèn)這種苛刻的“對賭協(xié)議”的合法性。一旦創(chuàng)業(yè)失敗，創(chuàng)業(yè)者就成為進(jìn)入黑名單的“失信者”，個人財產(chǎn)也被凍結(jié)。要求創(chuàng)業(yè)者超出注冊資金之外，賠償投資人全部投資，不符合公司法規(guī)定的有限責(zé)任公司的基本原則。政府應(yīng)出臺法律，對風(fēng)險投資者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的風(fēng)險做出明確規(guī)定。對有重大意義的創(chuàng)業(yè)公司，政府可以采取靈活的辦法，承擔(dān)一定比例的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險，企業(yè)成功后通過特別所得稅等方式返還（這是以色列的做法）。

德國弗朗霍夫協(xié)會是德國公助、公益、非營利的科研機(jī)構(gòu)，重點為中小企業(yè)開發(fā)新技術(shù)，有近15000名科研人員，一年為3000多企業(yè)客戶完成約10000項科研開發(fā)項目，年經(jīng)費超過21億歐元。德國聯(lián)邦和州政府投入約30%的基本資金，70%的訂單來自工業(yè)界和公共資助的研究項目。在湯森路透發(fā)布的“全球最具創(chuàng)新力的政府研究機(jī)構(gòu)25強(qiáng)”榜單中，德國弗朗霍夫協(xié)會排名世界第2位。我國還沒有重點為中小微企業(yè)服務(wù)的國家科研機(jī)構(gòu)，而中小微企業(yè)又特別需要技術(shù)支持，德國弗朗霍夫協(xié)會的運作機(jī)制值得借鑒。各地創(chuàng)辦的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的初衷，大多是支持中小微企業(yè)，國家應(yīng)當(dāng)出臺新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的相關(guān)法律，為其可持續(xù)發(fā)展保駕護(hù)航。

人才靈活流動是科技和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新融合的關(guān)鍵，對于面向企業(yè)的人才交流，應(yīng)當(dāng)采取更寬松的政策。有條件的大學(xué)和科研單位，可以學(xué)習(xí)國外的帶薪年假制度，鼓勵科研人員在年假期間去企業(yè)工作?！吨腥A人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》規(guī)定，“公立高校或公立科研機(jī)構(gòu)科研人員在不發(fā)生利益沖突的前提下，可到企業(yè)從事兼職工作”。所謂“利益沖突”主要是指技術(shù)秘密。國家科研單位不應(yīng)以盈利為目標(biāo)，而應(yīng)以擴(kuò)散技術(shù)和知識為己任，技術(shù)秘密應(yīng)當(dāng)盡量申請專利予以公開。從政策上講，要鼓勵大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)的科研人員向企業(yè)傳播知識。

“負(fù)結(jié)果”指研究未達(dá)預(yù)期、技術(shù)路線失敗的實驗成果?？茖W(xué)研究中發(fā)現(xiàn)哪條路走不通，對創(chuàng)新企業(yè)來說，是非常重要的信息。目前大量有價值的“負(fù)結(jié)果”被埋沒，由于負(fù)結(jié)果未公開，導(dǎo)致許多科研工作重走彎路，造成巨大資源浪費?！柏?fù)結(jié)果”發(fā)表機(jī)制的本質(zhì)是對科學(xué)探索規(guī)律的尊重，其推廣不僅需要政策創(chuàng)新，更需重構(gòu)“失敗即進(jìn)步”的科研文化生態(tài)。

新技術(shù)的落地需要場景，需求側(cè)激勵是支持產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的有效措施，如開放醫(yī)療影像應(yīng)用場景，對醫(yī)學(xué)影像人工智能企業(yè)是求之不得的事。“場景補(bǔ)貼”政策是政府或相關(guān)機(jī)構(gòu)為促進(jìn)特定應(yīng)用場景或消費場景的發(fā)展而制定的經(jīng)濟(jì)扶持措施，通過資金支持、稅收優(yōu)惠、資源傾斜等方式，推動新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新服務(wù)在具體場景中的落地。與傳統(tǒng)的行業(yè)補(bǔ)貼不同，“場景補(bǔ)貼”更強(qiáng)調(diào)具體應(yīng)用場景的示范性和推廣性。例如，支持新能源汽車在公共交通中的應(yīng)用等。