證監會決定對股權融資平臺進行專項檢查

2015-08-10 09:06:49來源：作者：

證監會新聞發言人鄧舸8月7日表示，近日中國證監會致函各省級人民政府，規范通過互聯網開展股權融資活動，同時布署對通過互聯網開展股權融資中介活動的機構平臺(以下簡稱“股權融資平臺”)進行專項檢查。
鄧舸介紹，2015年7月18日，人民銀行等十部委發布《關于促進互聯網金融健康發展的指導意見》(銀發〔2015〕221號，以下簡稱《指導意見》)，社會各界高度關注。根據《指導意見》關于互聯網金融監管責任分工，中國證監會正在抓緊研究制定股權眾籌融資試點的監管規則，積極推進試點各項準備工作。
股權眾籌融資主要是指通過互聯網形式進行公開小額股權融資的活動，具體而言，是指創新創業者或小微企業通過股權眾籌融資中介機構互聯網平臺(互聯網網站或其他類似的電子媒介)公開募集股本的活動。由于其具有“公開、小額、大眾”的特征，涉及社會公眾利益和國家金融安全，必須依法監管。未經國務院證券監督管理機構批準，任何單位和個人不得開展股權眾籌融資活動。
鄧舸稱，目前，一些市場機構開展的冠以“股權眾籌”名義的活動，是通過互聯網形式進行的非公開股權融資或私募股權投資基金募集行為，不屬于《指導意見》規定的股權眾籌融資范圍。根據《公司法》、《證券法》等有關規定，未經國務院證券監督管理機構批準，任何單位和個人都不得向不特定對象發行證券、向特定對象發行證券累計不得超過200人，非公開發行證券不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。中國證監會正在研究制定通過互聯網進行非公開股權融資的監管規定。根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》等有關規定，私募基金管理人不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得向不特定對象宣傳推介，合格投資者累計不得超過200人，合格投資者的標準應符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》的規定。
據了解，目前一些地方正在制定或已經發布開展互聯網股權眾籌試點的相關政策性文件，其中界定的“股權眾籌”與《指導意見》定義的“股權眾籌”不一致。將非公開股權融資或私募股權投資基金募集行為稱為“股權眾籌”，易引起市場和社會公眾對股權眾籌概念的混淆。為有序推進股權眾籌融資試點工作，近日中國證監會向各省級人民政府印發了《關于商請規范通過互聯網開展股權融資活動的函》，請各省級人民政府嚴格按照《指導意見》要求，嚴禁任何機構和個人以“股權眾籌”名義從事非法發行股票的活動。
鄧舸表示，為規范通過互聯網開展股權融資活動，中國證監會決定近期對股權融資平臺進行專項檢查，檢查對象包括但不限于以“私募股權眾籌”、“股權眾籌”、“眾籌”名義開展股權融資活動的平臺。檢查目的是摸清股權融資平臺的底數，發現和糾正違法違規行為，排查潛在的風險隱患，引導股權融資平臺圍繞市場需求明確定位，切實發揮服務實體經濟的功能和作用。
據悉，此次專項檢查工作將嚴格落實《國務院辦公廳關于嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務有關問題的通知》(國辦發〔2006〕99號)、《中國證券監督管理委員會關于貫徹〈國務院辦公廳關于嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務有關問題的通知〉有關事項的通知》(證監發〔2007〕40號)等文件的要求。檢查發現股權融資平臺或融資者涉嫌非法發行股票或者非法經營證券業務的，按照打擊非法證券活動工作機制，及時提請省級人民政府做好案件查處和處置善后工作。發現涉嫌犯罪的，應當及時移送公安機關，并依法追究刑事責任。未構成犯罪的，應當責令其限期改正，并依法立案查處。來源：新華網

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