新常態下鋼企如何防范法律風險？

2015-07-15 09:06:12來源：作者：

面對行業整體的寒冬期，目前，很多鋼企已逐步采取了一些適應新常態的舉措，積極實現著轉型或變革。然而，在實現改革創新的過程中，鋼企又不得不去面對諸如新環保法、境外投資“陷阱”增多等實際困難和挑戰。

在新常態下，鋼鐵企業的生存環境發生了怎樣的重大變化？一些相關的法律風險會對企業帶來哪些重大影響？企業及其法定代表人又該如何有效防范和化解這些法律風險？日前，在中國鋼鐵工業協會五屆二次常務理事（擴大）會議上，《中國冶金報》記者帶著這些問題對鋼協企業法律事務分會會長劉新權進行了專訪。

企業法律風險日趨增大

記者：在法律責任日趨嚴格、法律體系日趨完善的情況下，當前鋼鐵行業的生存環境發生了哪些根本性變化？

劉新權：鋼鐵企業生存環境的根本性變化主要體現在法治環境、社會環境和市場環境的變化上。

法治環境方面，我國已建立起了規范市場主體、規范交易行為、保障交易安全、保障社會公正和穩定、規范市場主體退出、保護市場競爭、維護市場秩序、維護經濟秩序和社會秩序的法律制度等。

社會環境方面，市場主體地位日趨平等，企業的法律責任日趨嚴格，網絡環境下的公共關系和危機處理使法人和法定代表人的風險責任日趨增大。

市場環境方面，在市場經濟條件下，風險與企業如影相隨，伴隨著企業的整個生命周期。一般來說，企業所面臨的風險主要有自然風險、市場風險和法律風險。其中，法律風險發生的幾率很小，但一旦發生對企業將是災難性的，后果是法人要承擔經濟責任，法定代表人要承擔法律責任。

記者：企業是市場的主體，您提到的市場環境變化所產生的風險對鋼鐵企業有怎樣的影響？

劉新權：首先，鋼鐵行業經過多年的快速發展，為我國經濟做出了重大貢獻，但同時也積累了許多矛盾與問題。而在現行的法律法規框架下解決這些矛盾與問題，使得鋼鐵企業現任法定代表人的法律風險增大。

其次，從傳統的專業管理角度看，處于鋼鐵生產輔助地位的產業（如后勤服務等），一般會配置較弱的管理資源，但從風險管理的角度來看，后勤服務也是可能產生重大風險的環節。例如，一旦發生員工群體性食物中毒，將是重大的公共突發事件。因此，企業要按風險管理的要求，梳理專業管理的業務流程，調整管理資源的配置。

再其次，市場變化倒逼企業的管理要順勢而變。

最后，隨著市場的不斷發育和逐步規范，企業要不斷增強對合同風險的防范意識和管理能力，以維護自身的合法權益。

記者：根據您多年的調研和工作經驗來看，面對新常態的環境，鋼鐵企業今后一段時間將面臨哪些主要的法律風險？

劉新權：企業在新常態下要高度關注環保責任的相關風險。例如，最高人民法院司法解釋明確規定，因環境污染造成損害，不論污染者有無過錯，污染者應當承擔侵權責任。污染者以排污符合國家和地方標準為由不承擔責任的，人民法院不予支持。侵權責任法中關于過錯與無過錯原則的適用規定，對鋼鐵企業的影響較大。

與此同時，在國家鼓勵我國優秀產能國際合作的背景下，企業要高度重視實施“走出去”戰略中的風險。企業在不同的社會制度、經濟文化、法律環境和自然環境下開展投資合作、項目建設和運營管理，面臨文化、經濟、法律之間的巨大差異和溝通障礙。尤其是在項目整合和雙方商業文化融合中，矛盾會逐步暴露、積累，如不及時化解將直接轉化為法律風險。

在“走出去”的同時，企業還要關注境外投資項目落地后存在的問題和運營風險。例如，忽視項目所在國的法律和風俗文化，不善于構建正面輿論環境和處理與工會的關系，忽視公共安全和環境保護，以不正常手段建立與政府的公共關系等。

此外，企業今后還應當關注社會責任風險、網絡環境下伴生的相關風險、訴訟風險、勞動用工風險、職業安全健康風險和重要子企業相關產業發展中的風險等。

建設法律風險防范體系至關重要

記者：您認為目前鋼鐵企業的法律風險管理現狀如何？存在什么問題？

劉新權：目前鋼鐵企業普遍存在著以專業管理代替法律風險管理的認識和現象。

在內部管理方面，與企業直線職能式的組織架構相適應，鋼鐵企業形成了完備的專業管理體系，其特征是縱向到底，但各專業管理資源之間不具備共享機制，需行政指令方可共享。這個體系本身可以化解部分專業風險，卻無法完全代替法律風險管理。

記者：那么，鋼鐵企業如何有效防范和化解法律風險？

劉新權：目前，中國鋼鐵工業協會法律分會按照法律風險管理與專業管理相融合的思路，已經形成了企業法律風險防范體系建設方案。該方案有幾個特點：一是在現有專業管理體系基礎上，以重大法律風險為主線，橫向整合相關專業管理資源，建立法律風險管理體系，使縱向的專業管理與橫向的法律風險管理相互融合。二是構建從法定代表人到具體實施崗位的風險防范責任體系。確認法律風險源，確認法律風險管理的責任領導、主管部門、具體實施單位和崗位，確認風險防范化解的措施，使每一個重大法律風險的管理自上而下形成一個完整的責任鏈條。三是對所有重大法律風險實行動態閉環控制。如職業安全健康、勞務糾紛、違規排放、重大公共突發事件等，按風險管理節點分工，由責任人定期組織對風險現狀、存在問題、解決方案進行動態評估和整改。四是建立法定代表人領導風險管理的工作制度。

記者：在建設法律風險防范責任體系時，鋼鐵企業需要重點關注哪幾項專業管理工作？

劉新權：從重大法律風險的形成規律和特征看，大都是專業管理過程的積累和延伸。重大風險的過程管控，需要多個專業管理資源的協同。

首先，明確法律風險防范的目標，即確保企業因違法經營、管理導致的重大法律糾紛為零。企業要像抓生產經營、安全環保工作一樣，將法律風險防范作為企業運營管理的重點指標之一。

其次，加強法定代表人的授權委托管理。法定代表人授權委托是法定代表人個人風險的直接來源之一。對此，企業要建立授權委托管理的專業審核與法律審核、法人代表培訓、授權委托事項定期匯總報告、越權事項的糾正止損等制度，改變有授權無管控的狀況，防范因越權履職而損害企業的合法權益，給法定代表人帶來直接的法律責任。

再其次，重點防范企業的違法風險和違約風險，企業的規章制度必須隨著國家法律法規的頒布、修訂而調整。用制度和程序保障對企業的重大決策實行法律審核。同時，企業法定代表人要有意識地建設一支專業配套、分工有序的企業法律顧問（公司律師）隊伍。

最后，企業要充分發揮政府主管部門、社會法律資源和鋼鐵行業法律人才隊伍的專業優勢，建立企業法律風險防范技術支撐保障體系，如政府相關部門、司法行政部門、仲裁機構、境內外知名律師事務所庫和審判系統等。

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